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[期货之家门户]内蒙古证券期货业协会成功举办“证券公司从业

  

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  本次培训特别邀请中泰证券合规管理总部副总裁(VP)孙娜老师,重点讲解了证券公司从业人员执业行为相关监管规定及主要法律条文等内容,系统阐述了目前证券公司从业人员执业行为管理现状、面临的困难和监管处罚情况,并结合典型案例从行业角度向证券公司及其从业人员提出相关意见建议。同时,针对客户投诉常见问题提出多元化解途径,促使投诉处理工作标准化、规范化。

  通过本次培训,使各会员单位进一步明晰廉洁从业具体要求,确立执业红线意识,为开展各项工作提供有力保障。下一步,协会将以行业文化建设评价工作为抓手,持续加强行业文化建设与道德风险防控,指导会员单位建立健全常态化廉洁从业学习机制,注重员工道德理念和从业行为的规范,提高员工综合素质,做到以合规促发展,以廉洁行更远,营造风清气正的行业生态。

  为促进内蒙古地区证券行业健康发展,保护投资者合法权益,切实加强对会员单位及其从业人员廉洁从业的自律管理,在内蒙古证监局指导下,协会于2021年11月26日举办“证券公司从业人员执业行为管理暨客户投诉常见问题分析”专题培训,各会员单位从业人员等400余人在线参加培训。


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